出版物
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2021.02.02
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2020.102020 年的 ETF 基金:一个董事会还是两个(或更多)文章现有共同基金公司中最近出现的不透明、半透明和其他积极管理的ETF基金提出了以下讨论的问题,这些是此类公司中的共同基金董事会目前面临的问题。
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2020.03.16COVID-19 时期的董事会: 美国证券交易委员会根据 1940 年法案放宽了某些亲自出席会议的要求更新鉴于近期新型冠状病毒 (COVID-19) 的爆发及其给董事会安全旅行带来的挑战,美国证券交易委员会于 2020 年 3 月 13 日发布命令,豁免所有注册投资公司和业务发展公司,包括其顾问和主要承销商根据 1940 年《投资公司法》某些条款中亲自出席会议的要求。
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2020.01.24第二巡回上诉法院为内幕交易刑事案件提供便捷途径更新美国第二巡回上诉法院于 2019 年 12 月 30 日公布 United States v. Blaszczak 案的判决,该判决可能会严重影响内幕交易刑事案件的起诉。阅读全文
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2019.11资产缩水背景下的受托人责任文章
《The Investment Lawyer》, 第 26 卷,第 11 期
2019 年 8 月,被动基金投资首次超过传统主动管理基金。据晨星公司(Morningstar)称,美国指数型股票基金的资产增至约 4.27 万亿美元,相比之下,主动管理的资金规模约为 4.25 万亿美元。阅读全文
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2019.08.29SEC 发布针对代理投票的指导和解释更新SEC 在 2019 年 8 月 21 日举行公开会议,批准了以下两项内容:(1) 与 1940 年《投资顾问法》规定的有关投资顾问的代理投票责任以及 1940 年《投资公司法》规定的有关代理投票的披露相关的指引; (2)根据 1934 年《证券交易法》对代理投票建议规则适用性的解释和指导。阅读全文
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2019.03.08
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2018.11非自愿终止投资顾问合同:核选项文章
《The Investment Lawyer》
1940 年《投资公司法》中具有讽刺意义的是第 15 条。该条款详细阐明了董事会遵循的共同基金与投资顾问订立咨询合同以及续约程序。董事会每年都会收集并认真审查顾问提供的详细信息。每年合同都会按部就班地续签。在大多数情况下,这是一件好事。阅读全文 -
2018.09.05深度见解:众议员柯林斯内幕交易案的教训文章博钦律师事务所的四名律师讨论了最近针对众议员克里斯柯林斯的指控。作者指出应当注意董事会成员的责任,非交易泄密者的潜在责任,并在国会议员具有重大外部利益时暴露了潜在的利益冲突。
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2018.07.18区块链、通证和共同基金 - 尚未到达文章
《The Investment Lawyer》
近期围绕加密货币、首次代币发行(ICO)和区块链技术的讨论让许多市场参与者对这种新技术对资产管理行业的影响感到困惑。本文就监管现状进行讨论,以及这种创新技术如何在注册基金领域发挥作用。阅读全文 -
2017.06理解 FICCA 报告 - 其在金融中介监管中的应用文章
《证券业实用合规与风险管理》, 第 10 卷,第 3 期
在过去十年中,共同基金行业发生了诸多变化。曾经一成不变、在营销或产品线方面创新相对较少的行业,已经开始经历和应对重大变革。阅读全文 -
2017.05SEC 指控私募基金管理人失职文章本文探讨了 SEC 与基金管理人行政和解的事实和法律轮廓,以及针对投资经理的相关执法行动,以更好地理解 SEC 期望金融服务提供商采取的平权措施进而消除金融服务行业的欺诈和盗用。阅读全文
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2017.03随着金融科技平台的发展,投资管理公司面临“明日问题”文章
《The Investment Lawyer》, 第 24 卷, 第 3 期
二十年前,基金团体就是否值得创建网站进行争论。
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2017.01.23SEC 工作人员允许经纪人设定“干净股”基金佣金更新美国证券交易委员会(SEC)投资管理局于 2017 年 1 月 11 日发布了不起诉信函,明确允许经纪人自行设定所谓的“干净股”共同基金的销售佣金。
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2016.06.30
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2016.05游说手册:联邦游说法律和实践之完整指南律师出版物更新后的第五版为遵守对联邦政府关系专业人士产生影响的法律提供了详尽指南。其提供了遵守的实际案例,并涵盖了联邦政府关系工作实践领域所有重要的联邦法规。
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2016.04.19ICI 共同基金会议对 SEC 2016 议程进行概要律师出版物美国投资公司协会(Investment Company Institute)之共同基金和投资管理年度会议宣布了春天的到来,并提出了一种崭新的管理注册资金的方法。
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2016.03.09为 SEC 针对合规官执法做好准备文章
《Law360》
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2016.03.07
演讲
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2017.05.31董事会对第三方供应商的监督:建立一套切实可行的监督流程演讲活动共同基金董事论坛/网络研讨会